董事张刚、董事万树斌二人未从西南证券获得报酬，但二人均在公司关联方获取报酬。此外，2018年10月，蒋辉、李波向公司提交辞职报告，蒋辉提请辞去公司第八届监事会主席、监事职务，李波提请辞去公司第八届监事会监事职务。为保证公司监事会人数满足法定最低要求，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，蒋辉、李波仍将继续履行职责，直至新监事正式任职。

　　同年5月15日，证监会重庆监管局发布对西南证券采取监管谈话措施的决定。西南证券作为大智慧并购重组项目独立财务顾问时存在违规行为，要求西南证券总裁吴坚接受监管谈话。

　　据媒体报道，此前，西南证券投行业务分别于2016年6月和2017年3月两度被证监会立案调查。在被证监会调查立案期间，西南证券的投行业务被强制按下暂停键。据统计，前后两次被立案调查时，西南证券以保荐机构身份推荐的在会投行项目分别有33个和18个。

　　对于业绩下降的原因，西南证券在2018年业绩报告中并未明确说明，只在年报中表示，面对国际贸易摩擦、经济下行压力、市场交易量持续下跌等形势，证券行业周期性特征凸显，结构调整和业务转型压力加大，加之受行业审慎计提资产减值损失的影响，券商收入利润大幅下降，行业景气度有所降低，行业亏损面进一步扩大。

　　首先来看西南证券资产减值。2018年，西南证券资产减值损失为3.76亿元，同比增长594.71%。主要为可供出售金融资产计提的减值损失。

　　第一宗诉讼涉及本金1.17亿元。公司申请执行蔡开坚股票质押式回购交易纠纷案。2015年1月，重庆仲裁委员会作出裁决书，裁决被申请人蔡开坚向公司偿还融资本金11700万元以及相关利息、违约金、律师费，公司对被申请人质押的3700万股“中捷股份”享有优先受偿权，目前该案已进入执行阶段。